Revisión en listas y coincidencias

Revisamos a cada cliente, a su representante y a sus beneficiarios controladores contra dos listas públicas: la lista SDN de OFAC (Estados Unidos) y la lista 69-B del SAT (empresas que facturan operaciones simuladas). Lo hacemos al darlos de alta y otra vez cada mes.

Si aparece una coincidencia

1. 1Abre el expediente del cliente y revisa la coincidencia: compara nombre, RFC y demás datos.
2. 2Si no es la misma persona, descártala con una nota que explique por qué.
3. 3Si sí es, confírmala y consulta a tu contador u oficial de cumplimiento sobre los siguientes pasos antes de continuar con la operación.

Mientras una coincidencia esté abierta o confirmada, el expediente queda bloqueado. Si la revisión mensual encuentra una coincidencia nueva, te avisamos por correo.

La lista de personas bloqueadas de la UIF no es pública; revísala con tu contador.